九泰基金上半年两度被罚 参与上市公司保底定增等多项违规

(相关资料图)

南方财经8月30日电，根据九泰基金旗下产品最新发布的半年报，该公司在上半年两度被罚。第一次被罚时间为2月13日，原因系九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，被证监会责令改正并处罚款，时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格，并处罚款。截至6月末，该事件相关责任人员均已离任，公司也对各项问题进行了全面整改。第二次被罚时间为4月7日，原因系九泰基金固有资金持有高流动性资产比例未达标，基金持有流动性资产比例未达标，交易内控管理相关制度未有效执行，被证监会北京监管局责令整改，相关高级管理人员被出具警示函。截至6月末，该公司已对相关问题进行了全面整改。（财联社）

关键词：