宁波证监局：今年来已对3起从业人员违规行为出具监管措施

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6月26日，宁波证监局官网，宁波局坚持教育引导、自查自纠、监管处罚相结合，全链条抓好证券从业人员执业行为监管，持续净化行业生态，维护市场良好秩序。

一是及时传达合规展业要求。通过走访座谈、合规专员培训会、机构监管情况通报等多种方式，开展常态化的督促提醒，向机构传达最新监管要求，通报违规案例，警示机构和从业人员时刻绷紧合规展业这根弦。

二是指导机构开展自查自纠。专门下发通知，组织辖区机构开展《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》落实情况自查自纠工作，及时纠治不合规行为，切实履行人员任职考察、履职监督、内部考核问责的主体责任。

三是从严查处违规执业行为。通过现场检查、信访举报、日常监管等多种途径，掌握辖区从业人员违规执业线索，及时跟进查处，今年以来已对辖区从业人员代客操作、违规开户、违反适当性等违规情节严重的行为出具3份行政监管措施，起到一定震慑作用。

本文源自：金融界

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